Please use this identifier to cite or link to this item: http://dspace.snu.edu.ua:8080/jspui/handle/123456789/2606
Title: Протидія шахрайству на регіональних фінансових ринках
Other Titles: Противодействие мошенничеству на региональных финансовых рынках
FRAUD COUNTERACTION IN THE REGIONAL FINANCIAL MARKETS
Authors: Моргачов, І.В.
Моргачёв, И.В.
Morhachov, I.V.
Keywords: шахрайство
фінансовий ринок
регіональна інвестиційна діяльність
інвестиції
домашні господарства
Forex
умовно-брокерські організації
CFD-контракт
fraud
financial market
regional investment activity
investments
households
shareholder brokers
CFD-contract
Issue Date: 2019
Publisher: Хмельницький національний університет
Citation: Моргачов І.В. Протидія шахрайству на регіональних фінансових ринках, Вісник Хмельницького національного університету, 2019, № 1 (266), С. 75-78.
Abstract: Метою роботи є дослідження специфічних видів шахрайства на вітчизняному фінансовому рикну з точки зору розгляду їх в якості системної проблеми регіональної інвестиційної діяльності, а також розробка пропозицій її нейтралізації на державному і регіональному рівнях. Розглянута шахрайська діяльність умовних брокерів на ринку «Forex» (в тому числі з торгівлі CFD-контрактами) в якості системної проблеми регіональної інвестиційної діяльності домашніх господарств. Уточнена сутність відповідного шахрайства. Визначено, що шахрайська діяльність умовно-брокерських організацій на ринку «Forex» (в тому числі з торгівлі CFD-контрактами) призводить до значних втрат національного господарства та суттєво шкодить регіональній інвестиційній діяльності. Державна протидія такому виду шахрайству поки що майже не відбувається. Вразливість домашніх господарств в регіонах відповідному виду шахрайства зумовлює актуальність формування державних механізмів протидії. Запропоновано заходи протидії такому виду шахрайства на регіональному рівні.
The aim of the work is to study specific types of fraud on the domestic financial market in terms of considering them as a systemic problem of regional investment activity, as well as developing proposals for its neutralization at the state and regional levels. A large number of Forex brokerage firms (including CFDs trading) have signs of fraud, while most individuals can not distinguish fraudsters from non-fraudsters. The fraud of such entities consists not only in the fact that they do not deduce transactions on the real financial market, but also in that they promise to clients of super profits, knowingly knowing the real statistics deliberately misleading of them. While such statistics indicate that the activities of organizations that provide brokerage services on the Forex market (including trading in CFD contracts), allows it to be equated to the profitability of gambling, where the probability of a gain for the client is very insignificant. If the investigated organizations do not lead out customer agreements to the real financial market, the relevant brokerage organizations can be called conditional, and there is a conflict of interest: such conditional brokers are interested in lesions of their customers. The fraudulent activity of conditional brokers on the Forex market (including trading in CFD-contracts) is considered as a systemic problem of investment activity of households. The essence of the relevant fraud has been clarified. It has been determined that fraudulent activity of the brokers organizations in the Forex market (including CFD-contract trades) leads to significant losses of the national economy and significantly impairs regional investment activity. State counteraction to this type of fraud is still not happening. The vulnerability of households in the regions to this type of fraud causes the urgency of the formation of state countermeasures. Measures to counteract this type of fraud at the regional level are proposed.
Description: Велика кількість організацій, що надають брокерські послуги на ринку «Forex» (в тому числі з торгівлі CFD-контрактами) мають ознаки шахраїв, в той час як більшість фізичних осіб не може розрізнити шахраїв від не шахраїв. Шахрайство таких суб’єктів полягає не тільки в тому, що вони не виводять угоди на реальний фінансовий ринок, але і в тім, що обіцяють клієнтам надприбутки, завідомо знаючи реальну статистику і умисно вводять їх в оману. В той час як така статистика свідчить, що діяльність організацій, які надають брокерські послуги на ринку «Forex» (в тому числі з торгівлі CFD-контрактами), дозволяє прирівняти її до прибутковості азартних ігор, де імовірність виграшу для клієнта є вельми незначною. Якщо досліджувані організації не виводять угоди клієнтів на реальний фінансовий ринок, відповідні брокерські організації можна назвати умовно-брокерськими та констатувати наявність конфлікту інтересів: такі умовні брокери завідомо зацікавлені в програшу своїх клієнтів та роблять все можливе для цього. Шахрайська діяльність умовно-брокерських організацій на ринку «Forex» (в тому числі з торгівлі CFD- контрактами) призводить до значних втрат національного та регіонального господарства і суттєво шкодить регіональній інвестиційній діяльності. Державна протидія такому виду шахрайству поки що майже не відбувається. Вразливість домашніх господарств в регіонах такому виду шахрайства зумовлює актуальність формування державних механізмів протидії. Протидія розглянутому виду шахрайства може бути організована державними органами влади як на національному, так і регіональному рівнях. Перспективою подальших досліджень за напрямом є уточнення механізмів протидії діяльності умовно-брокерських організацій на ринку «Forex» (в тому числі з торгівлі CFD-контрактами).
URI: http://dspace.snu.edu.ua:8080/jspui/handle/123456789/2606
ISSN: 2307-5740
Appears in Collections:Статті / Інститут економіки і управління
Моргачов Ілля Вікторович

Files in This Item:
File Description SizeFormat 
Моргачов-Протидія шахрайству.pdf462,85 kBAdobe PDFView/Open


Items in DSpace are protected by copyright, with all rights reserved, unless otherwise indicated.